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あすなろ投資顧問 - 【公式】あすなろ投資顧問ブログ
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弊社運営の投資助言業者「あすなろ投資顧問」では、定期的に コンプライアンスを中心とした社外研修を花... 弊社運営の投資助言業者「あすなろ投資顧問」では、定期的に コンプライアンスを中心とした社外研修を花岡顧問に主導して 頂いております。(6月30日実施) 今回の実施内容 インサイダー取引に関する課徴金納付命令勧告件数の増加 勧告事案の特徴とは? 【研修内容】 ・インサイダー取引事案の全体的状況 ・事案の内容 顧客本位の業務運営の実現のために、あすなろ投資顧問では 定期的にコンプライアンス研修・外部顧問研修の実施により 実施状況等の確認を徹底しておこなっております。 -顧問略歴- 花岡裕之 1977年 旧大蔵省入省 2007年 関東財務局統括証券監査官 退官 2011年~ 行政書士 花岡裕之 あすなろ投資顧問 運営事務局