ドイツ銀に5万ユーロの制裁金、セキュリティー事案で不適切な報告３月１８日、ドイツの連邦金融監督庁（ＢａＦｉｎ）は、ドイツ銀行に５万ユーロ（５万４３４０ドル）の制裁金を科したと発表した。写真はドイツ銀行のロゴ。ベルギーのブリュッセルで２０２２年１２月撮影（２０２４ ロイター／Yves Herman） [フランクフルト １８日 ロイター] - ドイツの連邦金融監督庁（ＢａＦｉｎ）は１８日、ドイツ銀行(DBKGn.DE), opens new tabに５万ユーロ（５万４３４０ドル）の制裁金を科したと発表した。
ドイツ銀にＥＣＢが新たな指摘、為替スワップのセールス巡り－関係者
The headquarters of Deutsche Bank reflected in the windows of a building in Frankfurt, Germany Photographer: Alex Kraus/Bloomberg ドイツ銀行は外国為替関連業務で欧州中央銀行（ＥＣＢ）から新たな指摘を受けた。 事情に詳しい関係者によると、ＥＣＢの銀行監督当局はドイツ銀に対し、スワップなどの為替デリバティブ商品を欧州企業に売り込む業務の監督とチェックの改善を求めた。 ドイツ銀は数カ月前に、スペイン企業に為替デリバティブを誤って販売したという指摘を受けて内部調査を実施。一部の手順を変更していた。 非公表の情報だとして関係者が匿名を条件に述べたところによると、ＥＣＢは現在、ドイツ銀行が顧客に商品を販売する際、関連リスクについて十分に説明していないことを懸念している。 ド
ドイツ銀、従業員が意図的に複雑なデリバティブを適さない顧客に販売
The logo of Deutsche Bank AG at the bank's headquarters in the financial district of Frankfurt, Germany, on Thursday, Feb. 2, 2023. Photographer: Alex Kraus/Bloomberg ドイツ銀行の一部従業員が意図的に内部統制をくぐり抜け、不適切な商品販売によって大きな利益を上げていたことが内部調査で明らかになった。 事情に詳しい関係者によれば、「プロジェクトティール」として知られるこの調査でロンドンの外為デスクに籍を置く複数の従業員がスペインの中小企業に対し、複雑過ぎてこうした顧客向けではないと知りつつデリバティブ（金融派生商品）を販売していたことが分かった。 従業員らはドイツ銀の統制不備を突き、数年にわたり不適切に利益を上げるこの取引を行っ
ＥＣＢと独連邦金融監督庁、ドイツ銀の行内調査に不満－報道
ドイツ銀行の一部行員が不適切な外国為替デリバティブ（金融派生商品）販売によって大きな利益を得えようと意図的に監督を回避したことが判明したとする行内調査に「満足していない」と欧州当局が同行に伝えた。英紙フィナンシャル・タイムズ（ＦＴ）が報じた。 ＦＴは事情に詳しい関係者の話として、欧州中央銀行（ＥＣＢ）とドイツ連邦金融監督庁（ＢａＦｉｎ）がドイツ銀の調査に対し不満を表明したと報道。 調査の実施と関係者の処罰に要した時間だけでなく、方法論的な欠点も指摘し、内部統制の質を調査する場合はより幅広い取引の事例を集める方がより良いアプローチだと主張しているという。 Deutsche Bank criticised by regulators over forex mis-selling probe https://t.co/VpLNpVIcB5 — Financial Times (@FT) Febr
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https://twitter.com/markets/status/1758112100449235247
US judge approves Deutsche Bank $75 million settlement with Epstein accusers | CNN Business
Deutsche Bank swerves €156 million fine for bond trading cartel - The TRADE
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米FRB、ドイツ銀行に罰金260億円 マネロン対策遅れで - 日本経済新聞
https://twitter.com/business/status/1617552782025756674
Deutsche Bank broke its own rules in enabling tax fraud, internal probe finds
Amazon.com: Dark Towers: Deutsche Bank, Donald Trump, and an Epic Trail of Destruction: Enrich, David: Books
ドイツ銀行を家宅捜索、検察当局 資金洗浄対策に不備か - 日本経済新聞
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[FT]ドイツ銀、内規に反して顧客への不正な税還付を支援 - 日本経済新聞![[FT]ドイツ銀、内規に反して顧客への不正な税還付を支援 - 日本経済新聞](https://cdn-ak-scissors.b.st-hatena.com/image/square/c3d521dc31cea0ba0d7d3552325a14c5ee887006/height=288;version=1;width=512/https%3A%2F%2Farticle-image-ix.nikkei.com%2Fhttps%253A%252F%252Fimgix-proxy.n8s.jp%252FDSXZQO2238392002082022000000-1.jpg%3Fixlib%3Djs-3.8.0%26auto%3Dformat%252Ccompress%26fit%3Dcrop%26bg%3DFFFFFF%26w%3D1200%26h%3D630%26fp-x%3D0.5%26fp-y%3D0.5%26fp-z%3D1%26crop%3Dfocalpoint%26s%3D47dd1c22ccb63d8df1418ed97de0ef01)
